Πρόστιμο ύψους 2 εκατ. δολαρίων επέβαλε η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς των ΗΠΑ στην Goldman Sachs για τον ρόλο που έπαιξε σε τέσσερις αρχικές δημόσιες εγγραφές ασιατικών εταιριών κατά το 1999 και το 2000.

Η Securities and Exchange Commission (SEC) διαπίστωσε ότι η Goldman έκανε παράνομες προσφορές τίτλων προς τους πελάτες μέσω e-mail, ότι δεν επόπτευσε επαρκώς τους εργαζομένους της και ότι προχώρησε σε ανάρμοστη ενημέρωση των μέσων ενημέρωσης.

Οι δύο πλευρές εξάλλου, η SEC και η Goldman δεν έφτασαν σε συμφωνία όσον αφορά διαφορετική έρευνα που ασχολείται με το πώς διένειμε η Goldman τις μετοχές των IPO. Τα τέσσερα εν λόγω ΙΡΟ αφορούσαν ασιατικές ασφαλιστικές εταιρίες: την PetroChina, την China Telecom Hong Kong, την Chinadotcom και την Gigamedia.

Η βασική κατηγορία αφορά το γεγονός ότι το προσωπικό της Goldman απέστειλε ”εκτενή και λεπτομερή” ενημέρωση σε πελάτες κατά την περίοδο αναμονής, η οποία αφορά το διάστημα μετά την αίτηση εισαγωγής μιας εταιρίας αλλά πριν αποφασίσει η SEC εάν θα την εγκρίνει. Η γραπτή ενημέρωση των πελατών απαγορεύεται σε αυτό το διάστημα.