Πρόστιμα, συνολικού ύψους 8,25 εκατ. δολαρίων σε πέντε εταιρίες για παραβίαση των προϋποθέσεων διατήρησης αρχείων, σχετικά με την επικοινωνία μέσω e-mail επέβαλαν από κοινού η SEC και οι διοικήσεις των χρηματιστηρίων του NYSE και του NASD.

Η χρηματιστηριακή μονάδα της Citigroup, Salomon Smith Barney, η Deutsche Bank Securities, η Goldman Sachs Group, η Morgan Stanley & Co. και η US Bancorp Piper Jaffray είναι οι εταιρίες που συμφώνησαν να καταβάλλουν το ποσό των 1,65 εκατ. δολαρίων η κάθε μια.

Όπως ανακοίνωσαν οι αρχές του NYSE και του NASD, οι πέντε εταιρίες δεν έχουν διατηρήσει αρχεία των e-mails που αφορούν στην εσωτερική επικοινωνία των στελεχών των χρηματιστηριακών γραφείων για την περίοδο 1999 έως το τέλος του 2001.

Ωστόσο, τόσο ο γενικός εισαγγελέας της Νέας Υόρκης, Έλιοτ Σπίτσερ, όσο και άλλοι νομοθέτες, έχουν χρησιμοποιήσει σε προηγούμενες έρευνες σύγκρουσης συμφερόντων τα e-mails, στα οποία οι αναλυτές αναφέρονται υποτιμητικά σε μετοχές που δημοσίως προτείνουν για ”αγορά” στους επενδυτές,

Ήδη η Merrill Lynch & Co., ο μεγαλύτερος αμερικανικός επενδυτικός οίκος, έχει καταβάλλει το ποσό των 100 εκατ. δολαρίων αυτό το χρόνο προκειμένου να διευθετήσει κατηγορίες που βασιζόταν σε e-mail από τον αναλυτή της για τον κλάδο των εταιριών Internet, Χένρυ Μπλότζετ.