EK: Πρόστιμα σε 10 funds για ανοικτές πωλήσεις στην Alpha

Πρόστιμα σε εταιρίες και φυσικά πρόστιμα επέβαλλε η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς κατά την σημερινή της συνεδρίαση.

Η ΕΚ  καταλόγισε πρόστιμα πρόστιμα και σε δέκα επενδυτικά κεφάλαια γιατί προχώρησαν σε ανοικτές πωλήσεις επί των μετοχών της Alpha Bank.

Αναλυτικότερα το Διοικητικό Συμβούλιο της Επιτροπής Κεφαλαιαγορά κατά την 734/12.10.2015 συνεδρίασή του αποφάσισε:

• Την επιβολή προστίμων συνολικού ύψους 168.000 ευρώ σε δέκα επενδυτικά κεφάλαια, διότι προέβησαν σε ανοικτές πωλήσεις επί μετοχών της τράπεζας «ALPHA BANK Α.Ε», κατά παράβαση του άρθρου 12 του Κανονισμού 236/2012 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και Συμβουλίου. Ειδικότερα επιβλήθηκε πρόστιμο 40.000 ευρώ στην εταιρία «VERRAZZANO EUROPEAN OPPORTUNITIES FOCUS MASTER FUND PLC», 35.000 ευρώ στην εταιρία «VERRAZZANO EUROPEAN OPPORTUNITIES FUND PLC», 20.000 ευρώ στην εταιρία «DUET ALPHA MASTER FUND LIMITED», 18.000 ευρώ στην εταιρία «DUET GLOBAL PLUS MASTER FUND LIMITED», 15.000 ευρώ στην εταιρία «COMPASS OFFSHORE MAV LTD», 14.000 ευρώ στην εταιρία «COMPASS MAV LLC», 10.000 ευρώ στην εταιρία «DUET FOCUS FUND LIMITED», 10.000 ευρώ στην εταιρία «LMAP GAMMA LTD», 3.000 ευρώ στην εταιρία «HFR MN DUET GLOBAL PLUS MASTER TRUST LIMITED», 3.000 ευρώ στην εταιρία «BLUE ROCK LIQUID ALPHA FUND L.P».

• Την επιβολή προστίμου 10.000 ευρώ στην εταιρία «SPIDER ΜΕΤΑΛΛΟΒΙΟΜΗΧΑΝΙΑ Ν. ΠΕΤΣΙΟΣ & ΥΙΟΙ Α.Ε» για παράβαση των διατάξεων της παραγράφου 3 του άρθρου 4 του ν.3556/2007, επί των οικονομικών καταστάσεων της χρήσης 2014

• Την επιβολή προστίμου 8.000 ευρώ στην εταιρία «ΠΑΡΝΑΣΣΟΣ ΕΠΙΧΕΙΡΗΣΕΙΣ Α.Β.Ε.Τ.Ε.» για παράβαση των διατάξεων της παραγράφου 1 των άρθρων 5 και 19, καθώς και της παραγράφου 5 του άρθρου 21 του ν. 3556/2007, λόγω μη δημοσιοποίησης εντός της νόμιμης προθεσμίας της εξαμηνιαίας οικονομικής έκθεσης της περιόδου με λήξη την 30.6.2014.

• Την επιβολή προστίμου 8.000 ευρώ στην εταιρία «ΑΛΚΟ ΕΛΛΑΣ Α.Β.Ε.Ε.» για παράβαση των διατάξεων της παραγράφου 1 των άρθρων 6 και 19, καθώς και της παραγράφου 5 του άρθρου 21 του ν. 3556/2007 και του άρθρου 3 της υπ' αριθμ. 4/507/28.4.2009 απόφασης του Διοικητικού Συμβουλίου της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς, λόγω μη δημοσιοποίησης εντός της νόμιμης προθεσμίας των τριμηνιαίων οικονομικών καταστάσεων της περιόδου που έληξε την 31.3.2015.

• Την επιβολή προστίμου 6.000 ευρώ στην εταιρία «ΝΕΠ ΕΚΔΟΣΕΙΣ Α.Ε.» για παράβαση των υποχρεώσεων γνωστοποίησης που προβλέπονται από τον ν. 3556/2007, λόγω μη αναγγελίας στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς της μεταβολής του ποσοστού συμμετοχής της επί του συνόλου των δικαιωμάτων ψήφου στην εταιρία «ΠΗΓΑΣΟΣ ΕΚΔΟΤΙΚΗ ΑΕ».

• Την επιβολή προστίμου 6.000 ευρώ στον κ. Πέτρο Κυριακίδη για παράβαση των υποχρεώσεων γνωστοποίησης που προβλέπονται από τον ν. 3556/2007, λόγω μη αναγγελίας μεταβολής ποσοστού συμμετοχής του επί του συνόλου των δικαιωμάτων ψήφου στην εταιρία «ΠΗΓΑΣΟΣ ΕΚΔΟΤΙΚΗ ΑΕ».

• Την επιβολή προστίμου 6.000 ευρώ στην εταιρία «EUROXX ΧΡΗΜΑΤΙΣΤΗΡΙΑΚΗ ΑΕΠΕΥ» για παραβάσεις της παρ. 2 του άρθρου 2 του ν.2843/2000 ως ίσχυε και της παρ. 1 (γ) του άρθρου 3 της 2/452/1.11.2007 απόφασης του Διοικητικού Συμβουλίου της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς.

• Την επιβολή προστίμου 5.000 ευρώ στην εταιρία «Γ. Α. ΠΕΡΒΑΝΑΣ ΧΡΗΜΑΤΙΣΤΗΡΙΑΚΗ ΑΕΠΕΥ» για παραβάσεις διατάξεων των νόμων 3606/2007 και 3340/2005 καθώς και της απόφασης 2/452/1.11.2007 της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς.

• Την επιβολή προστίμου 5.000 ευρώ στην εταιρία «ΙΑΣΩ ΑΕ» για παράβαση των διατάξεων της παραγράφου 3(α) του άρθρου 4 του ν.3556/2007 επί των ετήσιων οικονομικών καταστάσεων της χρήσης 2014.

• Την επιβολή προστίμων α) 3.000 ευρώ στον κ. Τηλέμαχο Κιτσικόπουλο και β) 1.500 ευρώ στην κα Φωτεινή Παπαδημητρίου για παράβαση των υποχρεώσεων γνωστοποίησης που προβλέπονται από τον ν. 3556/2007 λόγω εκπρόθεσμης αναγγελίας της μεταβολής του ποσοστού συμμετοχής τους επί του συνόλου των δικαιωμάτων ψήφου στην εταιρία «ΕΛΒΕ ΑΒΕΕ».

• Την επιβολή προστίμου 3.000 ευρώ στην εταιρία «Parisian Dusk Ltd» για παράβαση των υποχρεώσεων γνωστοποίησης που προβλέπονται από τον ν. 3556/2007, λόγω εκπρόθεσμης αναγγελίας της μεταβολής του ποσοστού συμμετοχής της επί του συνόλου των δικαιωμάτων ψήφου της εισηγμένης εταιρείας «LOGISMOS ΣΥΣΤΗΜΑΤΑ ΠΛΗΡΟΦΟΡΙΚΗΣ Α.Ε.»

• Την επιβολή προστίμου 2.000 ευρώ στην εταιρία «ΑΤΤΙ-ΚΑΤ Α.Τ.Ε.» για παράβαση των προβλεπόμενων από τον ν. 3556/2007 υποχρεώσεων γνωστοποίησης των πληροφοριών ενημέρωσης που της απέστειλε η εταιρία «ΓΕΚ ΤΕΡΝΑ Α.Ε.»